INTRODUCCION
CAPITULO I. DERECHO DE CUMPLIMIENTO EN MEXICO
¿Qué es el derecho de cumplimiento?
¿Qué es gobierno corporativo? ¿Cómo está regulado en México? ¿Es diferente al derecho de cumplimiento?
¿Qué hacer para implementarlo y cómo iniciar?
El gobierno corporativo en la OCDE
¿Qué es el Código de Mejores Prácticas Corporativas?
¿Dónde está regulado el gobierno corporativo en México?
Diferencias o similitudes entre el Derecho de Cumplimiento y el Gobierno Corporativo
¿Qué es “Soft Law”?
¿Qué es un oficial de cumplimiento?
¿Cuáles son los objetivos generales de un oficial de cumplimiento?
Deberes y responsabilidades de un oficial o encargado de cumplimiento
Encargados de cumplimiento en México
Creación, implementación y manejo de un departamento de cumplimiento en una empresa
Descripción de puestos y conformación del equipo humano del área de cumplimiento
¿Sólo las grandes empresas deben tener área de cumplimiento?
¿Existe una materia de cumplimiento en las carreras de derecho de nuestro país?
¿Qué es un riesgo de cumplimiento?
¿Qué es una evaluación de riesgos en materia de cumplimiento?
¿En qué son diferentes las evaluaciones de riesgo de cumplimiento de otras evaluaciones de riesgo?
Construyendo un marco de aplicación y una metodología
¿Cómo educar a la empresa y a su personal sobre cumplimiento?
¿Quién debe proporcionar y recibir la capacitación?
¿Hay alguna obligación legal de registrar un programa de cumplimiento y/o curso de capacitación en un registro oficial?
CAPITULO II. POLITICA ANTICORRUPCION
¿Qué es la corrupción?
¿Dónde está regulada o sancionada la corrupción en nuestro país?
¿Qué es el nuevo Sistema Nacional Anticorrupción en México?
¿Cuáles son los temas más importantes que se introdujeron en la Ley del Sistema Nacional Anticorrupción?
¿Cuáles son los temas más importantes que se introducen en la Ley General de Responsabilidades Administrativas para las empresas privadas?
¿Cuáles son las sanciones para las violaciones administrativas privadas?
¿Cuáles son las violaciones administrativas específicas dirigidas a los particulares?
¿Está permitido dar regalos o invitar a comer a funcionarios públicos, si ese beneficio es de cuantía menor?
¿Qué es el Programa Nacional de Combate a la Corrupción y a la Impunidad y de Mejora de la Gestión Pública 2019-2024?
¿Cuáles son las prioridades de este Programa?
¿Qué es la Ley Federal de Austeridad Republicana?
¿Qué es el nuevo Acuerdo por el que se emiten las disposiciones en materia de recepción y disposición de obsequios, regalos o similares, por parte de las personas servidoras públicas del Gobierno Federal y en qué consiste?
¿Qué puede hacer una entidad privada para disminuir el riesgo de ser sancionada por este nuevo SNA?
¿Qué es el Modelo de programa de integridad empresarial?
¿Hay un formato de cláusula anticorrupción que se pueda usar en las compañías?
¿Cuáles son las reglas de conducta para combatir la extorsión y el soborno publicadas por la Cámara de Comercio Internacional?
¿Cuáles son los elementos de un eficiente Programa Corporativo de Cumplimiento, de acuerdo con las reglas de la ICC?
¿Qué Convenciones Internacionales existen en relación con este tema?
¿Qué responsabilidades legales tienen las empresas privadas y los Oficiales de cumplimiento en relación con el SNA y las políticas anticorrupción?
¿Qué es la FCPA?
¿Quién está sujeto a la FCPA en México?
¿Hay algún modelo o formato de política anticorrupción?
Política anticorrupción de Grupo Panda.
Política anticorrupción de Buzz Soda.
CAPITULO III. POLITICA ANTILAVADO DE DINERO
¿Qué es el lavado de dinero?
¿Qué ley regula la prohibición de lavar dinero en México, principalmente?
¿Cuáles son las actividades vulnerables?
¿Qué es la identificación y qué son los avisos?
¿Cuáles son los montos actualizados para la identificación y reporte de actividades vulnerables?
¿Cuáles son los montos actualizados para los avisos?
Quienes realicen las actividades vulnerables ¿deben conservar la información y documentación únicamente de forma electrónica?
¿Qué fechas deben contener los avisos?
¿Cuándo se deben presentar los avisos?
¿Cómo puede una persona darse de alta para dar los avisos, ante qué autoridad y qué se requiere?
¿Qué información debe contener el aviso?
¿Se debe presentar el aviso si el pago se realiza con cheque o transferencia electrónica y no en efectivo?
¿Es actividad vulnerable los servicios de construcción, en los que no se involucren operaciones de compra o venta de inmuebles?
¿Puede considerarse como actividad vulnerable la comercialización habitual de remolques?
¿Cuándo se entenderá que fue realizado el acto u operación de comercialización o distribución de vehículos?
¿Es considerada una actividad vulnerable la prestación de servicios profesionales entre empresas de un mismo grupo empresarial?
¿La fracción XI del numeral 17 de la LFPIORPI es aplicable a personas físicas o morales?
¿Recibir donativos de una entidad sin fines de lucro es considerada una actividad vulnerable?
¿Se debe dar de alta aquella donataria que la mayor parte de sus donaciones no puedan ser identificadas?
¿Sobre el arrendamiento como actividad vulnerable, quién es el obligado el arrendador, el arrendatario o ambos?
¿Si una persona emite comprobantes digitales por conducto del SAT por la renta de inmuebles, cumple con la obligación de presentar avisos?
¿Cómo se presenta el aviso en el caso de recibir varias rentas por adelantado?
¿Quién debe realizar el trámite de alta y registro y cumplir con las obligaciones en caso de copropiedad?
¿Qué pasa si se han celebrado varios arrendamientos? ¿Cómo se deben presentar los avisos?
¿Qué es la acumulación de actividades vulnerables?
En caso de que dos actividades vulnerables coexistan en un mismo acto u operación, ¿quién debe presentar el aviso?
¿Se debe presentar un aviso por cada acto u operación o en un mismo avisose puede informar más de una operación e incluir las correspondientes a un mes?
¿Es necesario presentar un aviso si en un mes no se realizó ningún acto u operación?
¿Las prohibiciones al uso de monedas y billetes, en moneda nacional o divisas y metales preciosos son aplicables a todos o únicamente a quienes realizan actividades vulnerables?
¿Es posible aceptar para el cumplimiento de las obligaciones de pago recibido en una o varias exhibiciones una cantidad menor a la máxima que establece la LFPIORPI?
¿Qué es la UIF?
¿Qué sucede en caso de incumplir con las obligaciones?
¿Existen visitas de verificación?
¿Cuáles son las autoridades facultadas para realizar visitas?
¿Cómo se lleva a cabo la visita?
¿Existe una regulación especial en materia de prevención contra el lavado de dinero para bancos y aseguradoras?
¿Es obligatorio tener un oficial de cumplimiento en materia de prevención contra el lavado de dinero en todas las empresas?
¿Cuáles son las funciones y responsabilidades de un oficial de cumplimiento en materia de prevención contra el lavado de dinero?
Regulación del oficial de cumplimiento en la Ley del Mercado de Valores de México
